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财会金融类

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第26章 基金管理人的合规管理 共187题
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单选题
[基础] （　　）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
证券投资基金基础知识 26章

20

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单选题
[基础] 督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（　　）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待...
证券投资基金基础知识 26章

33

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单选题
[基础] 合规管理部门的基本职责包括（　　）。Ⅰ．制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ．审核评价基金管...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（　　）和相关业务负责人，提出处理...
证券投资基金基础知识 26章

40

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单选题
[基础] 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（　　）。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（　　）审议。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（　　）向上报告，以确保各项政策和...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（　　）。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（　　）。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责...
证券投资基金基础知识 26章

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