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财会金融类

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第26章 基金管理人的合规管理 共187题
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单选题
[基础] （　　）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（　　）负责合规管理工作。
证券投资基金基础知识 26章

28

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单选题
[基础] （　　）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（　　）。
证券投资基金基础知识 26章

22

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单选题
[基础] 基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（　...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 基金管理人监事会（　　）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（　　）以上监事投票通过。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 董事会履行的合规职责不包括（　　）。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（　　）。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（　　）。①发现违法违规行为及时报告②公司章程确定的...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 合规管理部门的基本职责不包括（　　）。
证券投资基金基础知识 26章

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