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财会金融类
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财会金融类
共有 62943 道题
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第三章 协会自律规则 共110题
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判断题
涉及投资组合的产品或服务,经营机构应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。( )
期货法律法规
3章
4
0
判断题
期货经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务的人员进行回访。( )
期货法律法规
3章
4
0
判断题
期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于...
期货法律法规
3章
4
0
判断题
期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。...
期货法律法规
3章
3
0
判断题
经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。( )
期货法律法规
3章
6
0
判断题
产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或...
期货法律法规
3章
6
0
多选题
以下( )属于适当性自查报告内容包括的内容。
期货法律法规
3章
4
0
多选题
投资者对其提供的信息和证明材料的( )负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
期货法律法规
3章
2
0
多选题
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括( )。
期货法律法规
3章
4
0
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息,可以采用的方式有:
期货法律法规
3章
3
0
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