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财会金融类

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第二章 部门规章与规范性文件 共1072题
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单选题
如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。
期货法律法规 2章

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单选题
普通投资者申请成为专业投资者应当以（ ）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果...
期货法律法规 2章

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单选题
普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（ ）年末净资产不低于（ ）万元，最近（ ...
期货法律法规 2章

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单选题
经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查,形成自查报告。
期货法律法规 2章

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单选题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（...
期货法律法规 2章

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单选题
经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资...
期货法律法规 2章

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单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和...
期货法律法规 2章

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单选题
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的...
期货法律法规 2章

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单选题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产...
期货法律法规 2章

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单选题
对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托...
期货法律法规 2章

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