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财会金融类
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财会金融类
共有 62943 道题
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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,...
证券投资顾问
1章
7
0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所...
证券投资顾问
1章
12
0
单选题
证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,投资建议服务内容不包括( )。
证券投资顾问
1章
6
0
单选题
证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在( )内完成回访。
证券投资顾问
1章
14
0
单选题
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在__________个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不...
证券投资顾问
1章
13
0
单选题
证券投资顾问业务的基本原则包括( )。Ⅰ依法合规Ⅱ诚实信用Ⅲ公平维护客户利益Ⅳ集中管理
证券投资顾问
1章
15
0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对( )作出约定。Ⅰ服务方式Ⅱ报...
证券投资顾问
1章
14
0
单选题
在证券投资顾问业务的流程中,投资顾问服务人员可以通过( )方式向客户提供投资建议服务。Ⅰ面对面交流Ⅱ...
证券投资顾问
1章
13
0
单选题
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公...
证券投资顾问
1章
15
0
单选题
证券投资顾问业务的原则包括( )。I独立客观II依法合规III诚实守信IV保密原则V公平维护客户利益
证券投资顾问
1章
15
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