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财会金融类

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第三章 证券市场主体 共688题
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单选题
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。Ⅰ．证券经纪，证券投资咨询Ⅱ．与证券交易、证券投资活动...
金融市场知识 3章 03节

13

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单选题
证券公司开展自营业务，要求（）。Ⅰ．治理结构健全Ⅱ．内部管理有效Ⅲ．能够有效控制业务风险Ⅳ．员工超过100...
金融市场知识 3章 03节

14

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单选题
证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ．完备的业务管理制度Ⅱ．投资决策机制Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险监控体系
金融市场知识 3章 03节

10

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单选题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制...
金融市场知识 3章 03节

12

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单选题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善...
金融市场知识 3章 03节

20

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单选题
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保...
金融市场知识 3章 03节

17

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单选题
在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。Ⅰ．通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，...
金融市场知识 3章 03节

6

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单选题
证券市场最广泛的投资者是指（ ）。
金融市场知识 3章 03节

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单选题
按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。
金融市场知识 3章 03节

15

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单选题
采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（　　）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
金融市场知识 3章 03节

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