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财会金融类

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第三章 证券市场主体 共688题
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单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。Ⅰ．有中国法人资格，实收资本与净资产均不少...
金融市场知识 3章 03节

21

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单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（　　）。Ⅰ．证券、期货投资咨询机构及其投...
金融市场知识 3章 03节

14

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单选题
鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高...
金融市场知识 3章 03节

13

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单选题
关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的...
金融市场知识 3章 03节

18

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单选题
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。...
金融市场知识 3章 03节

19

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单选题
下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最...
金融市场知识 3章 03节

9

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单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
金融市场知识 3章 03节

8

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单选题
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中...
金融市场知识 3章 03节

7

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单选题
下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（　　）。
金融市场知识 3章 03节

13

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单选题
证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括...
金融市场知识 3章 03节

8

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