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财会金融类

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第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 共55题
题目列表
单选题
下列属于行业文化建设基本要求的是（　　）。①坚持依法合规，牢固发展基础②坚持诚实守信，恪守职业操守③坚...
证券市场法规 5章 04节

64

0
单选题
行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内在要求...
证券市场法规 5章 04节

68

0
单选题
证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关...
证券市场法规 5章 04节

61

0
单选题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）
证券市场法规 5章 04节

59

0
单选题
申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（　　）未受过刑事处罚的条件。
证券市场法规 5章 04节

32

0
单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下...
证券市场法规 5章 04节

48

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单选题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本...
证券市场法规 5章 04节

46

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单选题
最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货...
证券市场法规 5章 04节

40

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单选题
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（　　...
证券市场法规 5章 04节

34

0
单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 5章 04节

40

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