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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净...
证券市场法规
2章
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14
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单选题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照...
证券市场法规
2章
03节
16
0
单选题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应...
证券市场法规
2章
03节
6
0
单选题
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队...
证券市场法规
2章
03节
19
0
单选题
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净...
证券市场法规
2章
03节
25
0
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理...
证券市场法规
2章
03节
7
0
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建...
证券市场法规
2章
03节
18
0
单选题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚...
证券市场法规
2章
03节
16
0
单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司流动性...
证券市场法规
2章
03节
13
0
单选题
证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
证券市场法规
2章
03节
7
0
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