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财会金融类

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证券投资顾问 共1649题
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单选题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对( )作出约定。...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I&nbsp...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券投资顾问业务的原则包括（）。I 独立客观II 依法合规III 诚实守信IV 保密原则V&nb...
证券投资顾问 1章

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单选题
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应...
证券投资顾问 1章

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单选题
在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。Ⅰ 面...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用 Ⅲ&nbsp...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守...
证券投资顾问 1章

27

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构通过（??）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证...
证券投资顾问 1章

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