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财会金融类
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[基础] 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗...
证券投资基金基础知识
26章
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[基础] 合规管理的意义不包括( )。
证券投资基金基础知识
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[基础] ( )是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种...
证券投资基金基础知识
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[基础] 在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估...
证券投资基金基础知识
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17
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单选题
[基础] 在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机...
证券投资基金基础知识
26章
16
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[基础] 内部控制的( )指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产...
证券投资基金基础知识
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11
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[基础] 不属于企业风险管理基本框架的是( )。
证券投资基金基础知识
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12
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[基础] ( ),10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业公约》。
证券投资基金基础知识
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14
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[基础] 基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则不包括( )。
证券投资基金基础知识
26章
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单选题
[基础] 基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。
证券投资基金基础知识
26章
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