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单选题
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知...
期货法律法规
2章
6
0
单选题
期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予( )处罚。
期货法律法规
2章
8
0
判断题
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
期货法律法规
2章
7
0
判断题
因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
期货法律法规
2章
7
0
判断题
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。( )
期货法律法规
2章
6
0
多选题
《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,机构未及时...
期货法律法规
2章
6
0
单选题
被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。
期货法律法规
2章
4
0
单选题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官( )。
期货法律法规
2章
5
0
单选题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知( ),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责...
期货法律法规
2章
5
0
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构...
期货法律法规
2章
4
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