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证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( ),对其业务范围进行调整。Ⅰ....
证券市场法规
1章
07节
16
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单选题
发生影响或者可能影响证券公司( ),证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件...
证券市场法规
1章
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19
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单选题
按照《证券法》的规定,证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务...
证券市场法规
1章
07节
16
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单选题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。①没收违法所得,并处以违...
证券市场法规
1章
07节
12
0
单选题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务...
证券市场法规
1章
07节
21
0
单选题
审慎经营,是指证券公司应结合自身的( )以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经...
证券市场法规
1章
07节
16
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单选题
下列属于证券公司高级管理人员的有( )。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
证券市场法规
1章
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13
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单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以...
证券市场法规
1章
07节
17
0
单选题
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )。
证券市场法规
1章
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11
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单选题
设立证券公司,应具备的条件不包括( )。
证券市场法规
1章
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