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财会金融类

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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 共102题
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单选题
下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（　　）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，...
证券市场法规 4章 02节

13

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单选题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（　　）。
证券市场法规 4章 02节

10

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单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 4章 02节

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单选题
募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（　　）行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②面向社...
证券市场法规 4章 02节

8

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单选题
规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚...
证券市场法规 4章 02节

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单选题
从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（　　）①不得违规销售资产管理计划②不得存...
证券市场法规 4章 02节

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单选题
在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私...
证券市场法规 4章 02节

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单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 4章 02节

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单选题
某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那...
证券市场法规 4章 02节

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单选题
关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（　　）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期...
证券市场法规 4章 02节

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